Signalen
Een signaal betekent dat een risico afwijkt van het beleid dat je organisatie heeft ingesteld. RiskCompass berekent de signalen telkens opnieuw uit je beleid per niveau en de datum van vandaag. Je hoeft ze dus niet zelf bij te houden of af te vinken: los de oorzaak op en het signaal verdwijnt.
Ga naar Signalen (vanaf risicomanager). Het getal naast het menu-item is het aantal risico’s met een signaal.
De lijst staat op ernst, met kritiek bovenaan en daarna wat het langst te laat is.
De ernst
Section titled “De ernst”- Kritiek: direct actie nodig.
- Waarschuwing: actie nodig, nog niet ernstig.
- Ter informatie: er komt iets aan.
De soorten signalen
Section titled “De soorten signalen”| Signaal | Wanneer | Ernst | Wat je doet |
|---|---|---|---|
| Geen risico-eigenaar aangewezen | Een risico in beoordeling of vastgesteld heeft geen eigenaar. | Waarschuwing in beoordeling, kritiek als vastgesteld | Wijs op de stap Informatie een risico-eigenaar aan. |
| Herbeoordeling verloopt binnenkort | De volgende controle valt binnen de waarschuwingstermijn. | Ter informatie | Plan de herbeoordeling. |
| Herbeoordeling achterstallig | De volgende controledatum is verstreken. | Waarschuwing, kritiek na de escalatietermijn | Beoordeel het risico opnieuw en leg een controlemoment vast. |
| Behandelplan ontbreekt | Het niveau eist een behandelplan en er is er geen. | Kritiek | Voeg maatregelen toe op de stap Behandelplan. |
| Acceptatie niet toegestaan op dit niveau | Het risico is geaccepteerd, maar op dit niveau mag dat niet. | Kritiek | Behandel het risico, of laat de directie het beleid heroverwegen. |
| Tijdelijke acceptatie verlopen | De datum bij Geaccepteerd tot is voorbij. | Kritiek | Beslis opnieuw: verleng de acceptatie of behandel het risico. |
| Maatregel over deadline | Een maatregel is na de deadline nog niet gereed. | Waarschuwing, kritiek na de escalatietermijn | Rond de maatregel af, of pas de deadline aan met een reden. |
| Behandeltermijn overschreden | De behandeltermijn na vaststelling is voorbij en er is nog een maatregel open. | Kritiek | Rond de open maatregelen af. |
De waarschuwingstermijn, de escalatietermijn en de behandeltermijn stel je per niveau in onder Beoordelingskader, Beleid per niveau.
Signalen gelden voor vastgestelde risico’s, met één uitzondering: een ontbrekende eigenaar zie je ook bij een risico in beoordeling. Concepten en vervallen risico’s geven geen signalen.
Op het dashboard zie je de openstaande signalen ook, en in het aandachtspuntenrapport onder Inzicht.